著者：周延鵬 時間：14.03.2018
長期以来、人為的危害及び自然災害がもたらす様々なリスクと異なる損害は、各界はすでに経営管理の面から各種専門のリスク管理制御メカニズムを発展させ、その組織、人員、施設、情報、プロセス、システム、関係、保険などの実際の運営に広く深く入り込んできた。そのため、不可抗力と人為的損失を除いて、多くはその相応の人為及び自然リスクを管理制御することができ、しかも相当な管理効果を果たすことができる。
しかし、「特許リスク」の管理に対して、各界は同人のためや自然リスクの管理のように、適切な管理メカニズムと関連措置を発展させることが難しく、地雷や機雷のような奇襲に遭遇するだけでなく、特許侵害にもしばしば遭遇し、今でも手の施しようがない。
特許リスク管理メカニズムの欠如原因
長期にわたって各界は特許検索、特許地図、特許出願及び特許維持に無数の資源を投入してきたが、企業が欧米で特許侵害、輸入禁止又は差し押さえ及び巨額の権利金を請求されることが多い状況、及び多くの産業が国際市場で技術の自主性に直面している状況、更には多くの産業が直面している競争脅威とモデルチェンジのボトルネック、その中の重要な要素の一つは特許リスク管理メカニズム（Patent Risk Management；PRM）が完全に発展されておらず、実際に専門的な方法とツールでこのメカニズムを構築できることも意識されていない。
特許リスク管理メカニズムが各界の運営面に構築されて実施されていない理由は、主に次のとおりである：
1.主観的にまぐれを考えている人が多く、自分はそんなに衰えていないと思っている人が多い。特許侵害訴訟にあったり、巨額の権利金を請求されたり、あるいはただの虚言であったり、表面的には質と優位性のない特許出願件数を遊んだりしている。
2.圧根は特許に対して十分かつ必要性のある要素であり、およびその各種リスクは一知半解または何も知られておらず、さらに必要な専門情報の提供が不足しているために理解していないため、特許競争要素の全貌を理解するために投入したくない、あるいは自分の所属する産業の性質が知的財産とは関係がないか、あまり関係がないと思っている、あるいは知的財産がそのビジネスモデルの革新と設計に積極的な役割を果たしていることも理解していない。
3.特許従業員はその組織経営上必要な高さ、広さと深さを持っていないため、多国籍特許リスク管理の専門知識、経験、方法とツールを持つことが難しく、既存の「特許工学」プロジェクトと業務に従事し続ける、
4.専門サービス組織及びその機能は通常、個別事件の処理に関する申請、維持及び訴訟であるが、相応の適切な特許リスク管理知識、技能と経験を備えておらず、また特許リスク管理メカニズムの発展も営業項目の組織とは関係がない、
5.特許リスク管理メカニズムの発展に必要な専門的な方法、ツール及びシステムは、世界中の専門家が相応の知識、技能と経験を持っていることが少ないだけでなく、世界中の希少で重要な資源であるべきである。
このメカニズムは米国特許訴訟の試練に耐えなければならない
特許リスク管理メカニズムと人為的および自然リスク管理メカニズムの最大の違いは、主に米国特許侵害訴訟発見プログラム（Discovery）および電子発見プログラム（e-discovery）のファイルデータであり、電子ファイル産出（Production of Documents）および相互質問（Interrogatory）、この発見プログラムは訴訟の当事者と関係者がかつて「したこと」、そしてそのために法に基づいて「証拠を呈して供する」ことに触れるため、当事者が関与した人事時の地物と理解することもでき、残された痕跡と記録はほとんど提出しなければならず、そして自分と対照弁護士に厳格に検証と論証され、ほとんど隠すことができず、破壊し、消滅することができず、特に現代資本通信とネットワークの世界では、すべての「歩いた」痕跡と記録は極めて簡単に「一手につかむ」ことができ、あるいは肉粽のような「丸ごとつかむ」ことができ、さらに専門家と専門家に急速に真相を還元される。
しかし、産学研各界は技術と製品の発展について、プロジェクト計画、概念構想、研究開発設計、実験検証、生産製造、サンプル送付認証からマーケティング販売までのすべての過程で、ほとんどの種類の各レベルの特許プロジェクトとそのメッセージに触れ、処理しているが、今までこれらの作業は法律に保護されていない通信ネットワーク環境で作業しており、しかもほとんどが高い法的リスクにさらされており、多くは今後の特許侵害訴訟の試練に耐えられず、原告も被告もそうである。
そのため、特許リスク管理メカニズムの発展と構築は、一部の国家特許侵害訴訟プログラム、およびその作業などの各要求を考慮に入れるだけでなく、特許探索システムとその後の特許の各検索、分析作業に使用されるアプリケーションシステムとファイルの保存と転送ネットワーク、つまり国家法律に厳格に保護された施設と環境内に構築しなければならない。
専門メカニズムの発展と構築の重要な要素
産学研各界にとって、特許リスク管理メカニズムは国際レベルの専門メカニズムを発展させ、確立する必要があり、それは「小銭を使って機雷を掃く」というリスク予防効果を発揮できるだけでなく、「大金を使って戦争をする」という負の巨大な代価を避けることができる。これにより、特許リスク管理メカニズムの発展と構築には、主に次のような重要な要素があります。
1.知識経済時代の組織運営、及びその無形知的財産ビジネスモデルに対する十分な認知と決意態度、
2.特許の各項目とその作業に対する直接参加度は所定の位置になければならず、しかも初期段階で現像したり話したりするだけではいけない、
3.適切な分野を超えた専門実務者を統合し、有用で効果的な方法とツールを導入する必要がある、
4.管理と執行者は伝統的な特許検索及び特許地図の不足と限界を突破しなければならない。
5.特許情報は客観的に製品技術構造及び産業構造に基づいて、各種特許情報報告書に提示しなければならない。
6.特許情報は産業動態情報と統合しなければならず、特に世界主要国の研究開発、投資、買収、権利侵害訴訟、授権技術移転、産業連盟、技術基準、特許連盟などの情報、
7.特許情報は競争者の運営実体（Operating Enties、OES、またはPracticing Entities、PEs）及び非運営エンティティ（Non−Placticing Enties、NPEs）とパテント・トロール（Patent Troll）の組織構造、ビジネスモデル及びその知的財産と運営作業、特に指針性のあるパテント・ポートフォリオと特許活動、
8.特許情報の各種報告書の判読分析は専門知識、技能及び経験の専門家によって実行されなければならず、真の専門訓練及び育成を受けていない従業員の非専門的な作業及び産出に依存するのではなく、
9.特許リスク管理メカニズムは組織、プロセス、フォーム、システム、作業、指針、考課などの項目をカバーし、組織プロセスの運営及び主要国の法律の厳格な保護を考慮する要求に合致しなければならない。
有効な対策
「特許リスク管理メカニズム」の発展と構築のほか、特許リスク管理メカニズムの具体的な運営に関する措置は、主に次のとおりである：
1.産業化特許分析システム（Advanced Industrialized Patent System；AIPS）を運用し、製品技術構造方式に従って自己組織運営に関する主要国家特許データベースを持続的に構築する、
2.構築した特許データベース及び産業動態情報に基づいて、自分の組織に関連度、リスク度を持つ特定特許及びその家族を選別する、
3.関連度及びリスク度を有する特定の特許について、産業化特許分析システムの作業において、その特許権利範囲（Claim Construction）を定義し、さらに特許侵害比率（Claim Chart）を行ったり、無効性（Invalidity）又は実行不可能性（Unenforceability）を持っているかどうかを分析したり、
4.特定の特許が無効または実行不可を主張することができ、製品技術がカバーされている場合は、できるだけ特許権者が訴訟を起こす前に、米国特許商標局（USPTO）に片側覆審（Ex Parte Reexamination）または多方覆審（Inter Parties Reexamination）を提出し、特に2011年に可決された米国発明法案には、3人目が特許承認9ヶ月以内に提出できる承認後審査プログラム（Post Grant Review）が追加され、特許承認9ヶ月後に提出できる多方審査プログラム（Inter Parties Review）が追加された、あるいは大陸知的財産権局に無効宣告申請を提出したり、台湾知的財産局に特許告発を提出したりして、これらの行政手続費用は権利侵害訴訟手続弁護士費の巨額支出をはるかに下回っている、
5.特定の特許が無効または実行不可能で回避可能であると主張する必要がない場合は、専門家の協力の下で回避設計（Design around）を行うことができ、
6.特定特許が無効または実行不可能を主張しにくく、回避設計も容易ではなく、またその特定特許を実施しなければならない者は、低コストで非運用エンティティを善用する特許を含むさまざまな方法でその特許を購入したり、特許を取得したりすることを考慮することができる。
7.この特許を購入したり、権限を取得したりする予算がない場合は、特定の特許リスクを解決するためにサプライチェーン、物流、または運営モデルを調整することができます。
